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科技创新与经济增长关系的西方经典理论

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科技创新与经济增长之间关系的研究由来已久,国外自成一派的经典理论众多,主要有古典经济增长理论、熊彼特的创新理论、技术外生的新古典经济增长理论和技术内生的新经济增长理论四大经典理论。

1古典经济增长理论

亚当·斯密和李嘉图是古典经济增长理论的代表人物。早在1776年,亚当·斯密就已经意识到技术进步在经济增长过程中的重要作用,他的《国富论》一书中提出劳动分工、资本积累、技术进步和社会经济制度环境是影响经济增长的主要因素,最早对技术进步对经济增长的作用进行了分析。随后,李嘉图在其1817年出版的《政治经济学与赋税原理》一书中进一步指出增加资本和劳动投入可能导致要素收益递减,而技术进步可以提高劳动生产率进而为经济发展提供不竭动力。

2熊彼特的创新理论

熊彼特在1912年出版的创新理论《经济发展理论》一书中,首次提出了 “创新”的概念及创新理论,并在1939年出版的《经济周期》一书中对此作了补充。熊彼特认为创新的本质在于建立一种新的生产函数,把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。他认为创新的主体是企业,而创新活动是利润的唯一来源,企业进行技术创新的动力在于获取超额利润,实现垄断。熊彼特将创新内置于经济系统的循环流转中,强调创新对经济发展的重要作用,从创新的角度解释了经济增长和经济周期的形成原因,揭示了技术创新是引领经济增长的关键变量。熊彼特认为企业家为追求利润进行的创新活动打破了原有的经济均衡状态,由于创新的出现并非连续平稳的,而是存在着很大的随机性,导致了经济发展呈现出周期性波动,而经济增长就是通过经济从旧的均衡状态过渡到新的均衡状态的周期变动来实现的。

3新古典增长理论

新古典增长理论源于20世纪50年代末期,它是在对哈罗德-多马模型的批判中建立起来的。新古典增长理论将科技进步视为外生变量,索洛(1956)是该理论的代表人物,他将技术进步纳入到柯布-道格拉斯生产函数中,以资本存量的变动、劳动力的变动和技术进步这三种要素来解释经济增长,认为资本、劳动力要素的增加和技术的进步都可以推动经济增长,但是由于资本报酬递减规律的存在,在规模报酬不变的前提下,资本投入量的增加并不会产生长期的经济增长效应,技术进步是使人均产出和人均资本在长期中得以稳定增长的关键变量,能够实现经济的持续增长。

虽然新古典经济增长理论揭示了技术进步是经济增长的持续动力,但是它将技术进步假定为外生的、偶然变量,并没有解释技术进步的原因,因此不仅无法解释经济的长期增长问题,而且也无法解释区域间要素流动及区域发展差距加大等现实问题。

4新经济增长理论

新增长理论又称为内生增长理论,产生于20世纪80年代中期,它是在对新古典理论中的假设进行质疑的基础上形成的,认为科技进步来源于企业追求利润最大化的努力,是经济增长的内生变量。以阿罗(1962)“干中学”模型、罗默(1986)内生增长模型和卢卡斯(1988)人力资本模型等为代表的新经济增长理论,将技术进步内生化,还将技术进步从物的因素扩展到人的因素,认为知识和技术具有溢出效应,知识积累及专业化的人力资本不仅能使自身的收益递增,而且可以使其他投入要素的收益递增,从而推动经济可持续增长,这突破了传统经济理论关于要素收益递减或不变的假定。新经济增长理论包含了丰富的政策内涵,根据新经济增长理论,一个国家的经济增长取决于它的知识积累、技术进步和人力资本的水平,而知识、技术、人力资本积累的收益是递增的,这也解释了不同国家和地区间经济增长水平的差距逐渐扩大的原因,为政府制定相应的政策提供了理论依据。

格罗斯曼和赫尔普曼(1991)、阿吉翁和霍依特(1992)从R&D角度出发,对技术是如何带动经济增长的动力机制进行了研究,拓展了熊彼特的创造性破坏思想。还对与技术和人力资本等相关生产要素投资相关的诸多原理进行了细致的分析,对内生经济增长理论的研究范畴有了极大的扩展。

虽然新经济增长理论在技术进步内生化上取得了重大的突破,但该理论在界定知识、技术和人力资本等概念时不够明确,在一定程度上影响了对技术进步的衡量。


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